法規指引示範
反洗錢與反恐融資客戶盡職審查指引要點
以客戶接納、持續監察與記錄保存三個環節，整理盡職審查的實務要求。
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知識
合規知識庫：法規與監管指引、合規案例、風險為本（RBA）參考、四語詞典。
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合規案例示範
客戶風險評級長期未覆核（虛構情境演練）
高風險客戶評級維持六年未覆核，暴露覆核週期與觸發機制的雙重缺陷。
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現金密集行業客戶的風險評分調整
餐飲、零售、兌換等現金密集行業的客戶，需在評分中反映現金流不透明帶來的風險。
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可疑交易報告流程與內部上報要求
從識別、內部轉介、決策到上報，說明可疑交易處理流程的關鍵節點。
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可疑交易報告（STR）
金融機構在懷疑資金涉及犯罪活動時，向主管機關提交的報告。
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可疑交易未及時上報（虛構情境演練）
內部轉介後延誤兩個月才作出上報決定，期間客戶仍持續交易。
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