可疑交易評估檢查清單

本工具為示範條目，示範如何用清單降低流程遺漏的風險。

工具用途

在作出上報決定前，逐項確認所需資料是否齊備、分析是否完成。

清單內容

包含客戶身份與業務背景核對、交易模式分析、客戶解釋的取得與評估、以及決策人簽署。

使用要求

清單需隨個案保存，作為決策依據的一部分。